• 臨床試驗(yàn)的成功需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑囼?yàn)設(shè)計(jì)，隨機(jī)對(duì)照臨床試驗(yàn)是臨床研究的“金標(biāo)準(zhǔn)”。醫(yī)療器械的臨床研究，尤其是提供關(guān)鍵證據(jù)的確證性臨床試驗(yàn)，一般采用隨機(jī)對(duì)照設(shè)計(jì)。

• 對(duì)于創(chuàng)新醫(yī)療器械而言，良好設(shè)計(jì)的隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)依然是首選。在隨機(jī)對(duì)照不可行的情況下，單組目標(biāo)值臨床試驗(yàn)不失為一種替代策略，同樣可以為產(chǎn)品注冊(cè)提供關(guān)鍵證據(jù)。在進(jìn)行單組目標(biāo)值試驗(yàn)時(shí)，目標(biāo)值確定需要基于確鑿的科學(xué)依據(jù)，同時(shí)考慮單組設(shè)計(jì)的固有局限性，保守估計(jì)目標(biāo)值。

• 對(duì)于創(chuàng)新度非常高的產(chǎn)品，難以合理預(yù)測(cè)產(chǎn)品真實(shí)的有效性，或者可能存在難以提前預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行確證性試驗(yàn)之前先開(kāi)展小樣本可行性試驗(yàn)，不失為一種穩(wěn)妥策略。

當(dāng)前，我國(guó)醫(yī)療器械行業(yè)已進(jìn)入快速發(fā)展期。為激勵(lì)企業(yè)對(duì)醫(yī)療器械的研究與創(chuàng)新，2018年，國(guó)家藥監(jiān)部門(mén)發(fā)布新修訂的《創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序》。該程序的實(shí)施，有利于促進(jìn)醫(yī)療器械新技術(shù)的推廣和應(yīng)用，推動(dòng)我國(guó)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。

目前，我國(guó)醫(yī)療器械上市前臨床評(píng)價(jià)路徑主要有三種：免于進(jìn)行臨床試驗(yàn)、同品種比對(duì)、臨床試驗(yàn)。其中，免于進(jìn)行臨床試驗(yàn)路徑主要適用于成熟度高、風(fēng)險(xiǎn)較低的常見(jiàn)醫(yī)療器械，對(duì)于創(chuàng)新醫(yī)療器械，此路徑基本不可行。按照《醫(yī)療器械臨床評(píng)價(jià)技術(shù)指導(dǎo)原則》要求，采用同品種比對(duì)路徑上市的醫(yī)療器械，必須與已上市的同品種醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)或臨床使用獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。但是創(chuàng)新醫(yī)療器械具有新穎性，一般不會(huì)有已上市的同品種產(chǎn)品，此路徑往往也行不通。因此，對(duì)于絕大多數(shù)創(chuàng)新醫(yī)療器械而言，臨床試驗(yàn)路徑成為必然選擇。

對(duì)于創(chuàng)新醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)，臨床試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)是重要環(huán)節(jié)。創(chuàng)新醫(yī)療器械往往無(wú)先例可循，因此如何通過(guò)臨床試驗(yàn)對(duì)產(chǎn)品的有效性和安全性進(jìn)行充分評(píng)價(jià)、如何體現(xiàn)醫(yī)療器械創(chuàng)新網(wǎng)的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，是臨床試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)需要重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。

方案設(shè)計(jì)的整體考慮

創(chuàng)新醫(yī)療器械與常見(jiàn)醫(yī)療器械的臨床試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，二者都是提出問(wèn)題和試圖用數(shù)據(jù)回答問(wèn)題的過(guò)程：提出問(wèn)題以反映試驗(yàn)?zāi)康?，回答?wèn)題則需要通過(guò)正確的試驗(yàn)設(shè)計(jì)。

臨床試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)的第一步就是提出問(wèn)題，確定臨床試驗(yàn)?zāi)康?。臨床試驗(yàn)?zāi)康臎Q定了臨床試驗(yàn)各設(shè)計(jì)要素，包括主要評(píng)價(jià)指標(biāo)、試驗(yàn)設(shè)計(jì)類(lèi)型、對(duì)照試驗(yàn)的比較類(lèi)型等，進(jìn)而影響臨床試驗(yàn)樣本量。在提出問(wèn)題時(shí)，可采用PICOS原則，包括五大要素：特定的患病人群/研究對(duì)象（Population）、干預(yù)措施（Intervention）、比較因素/對(duì)照措施（Comparator）、觀察指標(biāo)（Outcome）以及設(shè)計(jì)類(lèi)型（Study design）。臨床試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)圍繞PICOS展開(kāi)，包括受試人群（入排標(biāo)準(zhǔn)及樣本量）、治療/診斷措施、對(duì)照的選擇、評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置以及方案的設(shè)計(jì)類(lèi)型。方案需同時(shí)對(duì)研究的執(zhí)行做出規(guī)定，包括委員會(huì)的設(shè)立，例如臨床事件評(píng)估委員會(huì)（CEC）、數(shù)據(jù)和安全監(jiān)測(cè)委員會(huì)（DSMB）；合理估計(jì)入組周期，并對(duì)安全性事件報(bào)告流程等作出規(guī)定。

對(duì)于創(chuàng)新醫(yī)療器械，由于其在結(jié)構(gòu)與工作原理、材料構(gòu)成與特性、發(fā)揮生物學(xué)效應(yīng)的機(jī)制等方面與常見(jiàn)醫(yī)療器械存在明顯差異，有些高度創(chuàng)新醫(yī)療器械甚至開(kāi)創(chuàng)了某一領(lǐng)域的全新治療方向。因此，創(chuàng)新醫(yī)療器械的臨床試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)往往沒(méi)有先例可循，需要從產(chǎn)品、臨床、統(tǒng)計(jì)和法規(guī)等多方面綜合考慮，并進(jìn)行針對(duì)性的設(shè)計(jì)。

方案設(shè)計(jì)類(lèi)型及對(duì)照考慮

按照《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)指導(dǎo)原則》，平行對(duì)照的臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)可使臨床試驗(yàn)影響因素在試驗(yàn)組和對(duì)照組間的分布趨于均衡，尤其是設(shè)計(jì)良好的隨機(jī)、盲法平行對(duì)照研究可以有效避免選擇偏倚和評(píng)價(jià)偏倚，被認(rèn)為可提供高等級(jí)科學(xué)證據(jù)，因此通常被優(yōu)先考慮。

對(duì)于治療類(lèi)產(chǎn)品，選擇陽(yáng)性對(duì)照時(shí)，應(yīng)優(yōu)先采用療效和安全性已得到臨床公認(rèn)的已上市同類(lèi)產(chǎn)品。但是，對(duì)于創(chuàng)新醫(yī)療器械來(lái)說(shuō)，此種設(shè)計(jì)的可行性受到其固有“創(chuàng)新”特征的挑戰(zhàn)。對(duì)于創(chuàng)新程度較低的產(chǎn)品，尚可選擇其他品牌的同類(lèi)產(chǎn)品作為對(duì)照。但是對(duì)于高度創(chuàng)新產(chǎn)品而言，沒(méi)有可以采用的已上市同類(lèi)產(chǎn)品作為對(duì)照。這種情況下，首先可選用盡可能相似的產(chǎn)品作為陽(yáng)性對(duì)照，其次可考慮標(biāo)準(zhǔn)治療方法。例如，腫瘤電場(chǎng)治療作為一種創(chuàng)新且無(wú)創(chuàng)的癌癥治療方法，主要用于初治/復(fù)發(fā)腦膠質(zhì)母細(xì)胞瘤的治療。該療法完全不同于傳統(tǒng)手術(shù)、藥物及放射治療，為評(píng)價(jià)其安全性及有效性，支持產(chǎn)品注冊(cè)的確證性臨床試驗(yàn)均將現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)療法/最佳治療方案作為平行對(duì)照。采用已上市醫(yī)療器械或標(biāo)準(zhǔn)治療方法作為對(duì)照，可根據(jù)試驗(yàn)?zāi)康囊约爱a(chǎn)品自身特性選擇優(yōu)效性檢驗(yàn)、等效性檢驗(yàn)或非劣效性檢驗(yàn)。

在試驗(yàn)醫(yī)療器械尚無(wú)相同或相似的已上市產(chǎn)品，或無(wú)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)治療方法時(shí)，若試驗(yàn)器械的療效存在安慰效應(yīng)，試驗(yàn)設(shè)計(jì)需考慮安慰對(duì)照。例如，經(jīng)顱磁場(chǎng)刺激儀（rTMS）主要用于治療重度抑郁癥。rTMS系統(tǒng)是一種電磁裝置，可無(wú)創(chuàng)性地向大腦皮層發(fā)送快速的脈沖磁場(chǎng)，在有限范圍內(nèi)激活神經(jīng)元，緩解抑郁癥狀。由于抑郁癥治療存在明顯的安慰效應(yīng)，因此美國(guó)FDA推薦此類(lèi)產(chǎn)品的臨床評(píng)價(jià)采用前瞻性、隨機(jī)、安慰劑對(duì)照臨床試驗(yàn)。當(dāng)然，對(duì)于安慰劑對(duì)照設(shè)計(jì)而言，優(yōu)效性設(shè)計(jì)是必需的。

單組設(shè)計(jì)在臨床試驗(yàn)中的應(yīng)用

單組目標(biāo)值臨床試驗(yàn)，是指事先指定主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的一個(gè)具有臨床意義的目標(biāo)值，通過(guò)無(wú)同期對(duì)照的單組臨床試驗(yàn)考察該主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的結(jié)果是否在指定的目標(biāo)值范圍內(nèi)，以此來(lái)評(píng)價(jià)被試產(chǎn)品的有效性/安全性。單組設(shè)計(jì)首先意味著臨床試驗(yàn)中只有試驗(yàn)組，沒(méi)有對(duì)照組，但是，沒(méi)有對(duì)照組并不等同于沒(méi)有對(duì)照。單組目標(biāo)值法是將主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的試驗(yàn)結(jié)果與已有臨床數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，以評(píng)價(jià)試驗(yàn)器械的有效性/安全性，本質(zhì)上是以歷史研究數(shù)據(jù)作為對(duì)照。由于單組目標(biāo)值法采用的是歷史對(duì)照，臨床試驗(yàn)的受試者與外部對(duì)照試驗(yàn)的受試者不是同一總體，受時(shí)間、空間的限制，難以從設(shè)計(jì)上控制選擇性偏倚、混雜偏倚、測(cè)量偏倚、評(píng)價(jià)偏倚，在選擇該方法時(shí)需要特別謹(jǐn)慎。

《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)指導(dǎo)原則》中指明，只有當(dāng)試驗(yàn)器械技術(shù)比較成熟且對(duì)其適用疾病有較為深刻的了解時(shí)，或者當(dāng)設(shè)置對(duì)照在客觀上不可行時(shí)，方可考慮采用單組目標(biāo)值設(shè)計(jì)。對(duì)于創(chuàng)新醫(yī)療器械而言，采用單組目標(biāo)值法試驗(yàn)設(shè)計(jì)往往屬于后一種情況。

單組目標(biāo)值臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵是事先確定目標(biāo)值，包括客觀性能標(biāo)準(zhǔn)（OPC）和性能目標(biāo)（PG）兩種。OPC通常來(lái)源于權(quán)威醫(yī)學(xué)組織、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織、醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的文件，包括行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)家共識(shí)、臨床試驗(yàn)監(jiān)管部門(mén)指南等。OPC是在既往臨床研究數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上分析得出，用于試驗(yàn)器械主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的比較和評(píng)價(jià)，其科學(xué)性及權(quán)威性獲得公認(rèn)，但目前經(jīng)確認(rèn)公開(kāi)發(fā)表的OPC尚不多見(jiàn)。因此，在很多情況下，目標(biāo)值需要通過(guò)構(gòu)建PG來(lái)確定。

需要特別注意的是，由于沒(méi)有設(shè)置對(duì)照組，單組目標(biāo)值設(shè)計(jì)的臨床試驗(yàn)無(wú)法確證試驗(yàn)器械的優(yōu)效、等效或非劣效，僅能確證試驗(yàn)器械的有效性/安全性達(dá)到專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)公認(rèn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。而目標(biāo)值的設(shè)定應(yīng)依據(jù)當(dāng)前充分、科學(xué)、合理的同類(lèi)產(chǎn)品循證醫(yī)學(xué)證據(jù)，并結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，在研究方案設(shè)計(jì)階段由申辦方、臨床研究者和統(tǒng)計(jì)學(xué)專(zhuān)家共同制定。無(wú)論采用何種方法確定目標(biāo)值，均建議事先與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通，達(dá)成共識(shí)后再開(kāi)始臨床試驗(yàn)。另外，目標(biāo)值的設(shè)定應(yīng)有前瞻性，需考慮該類(lèi)產(chǎn)品技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，定期再評(píng)估并更新目標(biāo)值。

確證性試驗(yàn)與可行性試驗(yàn)

醫(yī)療器械上市前臨床試驗(yàn)分為可行性試驗(yàn)和確證性試驗(yàn)。對(duì)于常見(jiàn)醫(yī)療器械或創(chuàng)新程度較低的產(chǎn)品，往往已有其他品牌的類(lèi)似產(chǎn)品上市，產(chǎn)品預(yù)期的安全性和有效性有較多既往的臨床研究數(shù)據(jù)及經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，因此這類(lèi)產(chǎn)品通?？梢灾苯舆M(jìn)行確證性臨床試驗(yàn)。

對(duì)于高度創(chuàng)新醫(yī)療器械，尤其是一些特定的高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械，我國(guó)強(qiáng)制要求先進(jìn)行小樣本首次人體試驗(yàn)（FIM）。在初步證明產(chǎn)品安全有效的基礎(chǔ)上，再進(jìn)一步設(shè)計(jì)大樣本確證性試驗(yàn)。此類(lèi)產(chǎn)品有經(jīng)導(dǎo)管植入式人工主動(dòng)脈瓣膜、生物可吸收冠狀動(dòng)脈藥物洗脫支架、主動(dòng)脈覆膜支架系統(tǒng)等。FIM以安全性評(píng)價(jià)為主要目的，在方案設(shè)計(jì)上應(yīng)充分考慮受試者安全，選擇的受試人群往往是適應(yīng)證目標(biāo)人群中臨床癥狀輕微、耐受能力強(qiáng)、臨床操作安全的人群。

對(duì)于未強(qiáng)制要求進(jìn)行可行性試驗(yàn)的產(chǎn)品，是否進(jìn)行可行性試驗(yàn)需要結(jié)合產(chǎn)品實(shí)際情況綜合考慮。對(duì)于高度創(chuàng)新醫(yī)療器械，開(kāi)展臨床試驗(yàn)前所進(jìn)行的臨床前研究，如性能驗(yàn)證、體外試驗(yàn)、生物學(xué)評(píng)價(jià)、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究等，可能無(wú)法充分反映該類(lèi)醫(yī)療器械在人體進(jìn)行試驗(yàn)的安全性與可行性；此外，現(xiàn)有評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)可能也不適用于該類(lèi)醫(yī)療器械的安全性及有效性評(píng)價(jià)，需要針對(duì)產(chǎn)品特性設(shè)置新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度來(lái)說(shuō)，在預(yù)期效應(yīng)值無(wú)法確定的情況下，確證性臨床試驗(yàn)的樣本量估計(jì)存在困難。

由此可見(jiàn)，創(chuàng)新醫(yī)療器械在開(kāi)展確證性臨床試驗(yàn)之前，最好先進(jìn)行小樣本可行性試驗(yàn)?？尚行栽囼?yàn)可以發(fā)現(xiàn)未能提前預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，在試驗(yàn)中獲得的數(shù)據(jù)亦可為下一步確證性試驗(yàn)設(shè)計(jì)提供證據(jù)。